基金从业考试基金法律法规重点掌握:保守秘密(最新发布)
时间:2017-11-03 来源:网络整理 作者:网络 点击:300次
基金从业资格考试《基金法律法规》基金职业道德重点掌握知识点:保守秘密的含义和基本要求。【基金教材核心考点讲解>>】 保守秘密是基金从业人员 的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是 客户资料;三是内幕信息。 商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保 密措施的技术信息和经营信息。 客户资料主要是指客户的个人资料,包括客户个人的身份证信息、移动电话 号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。 内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也 属于基金从业人员需要保守秘密的信息。 【例题】基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息,在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了( )原则。 A.忠诚尽责 B.守法合规 C.专业审慎 D.保守秘密 答案:D 基金从业新版教材和大纲,如何应对?233网取证班解读核心考点,送VIP题库(章节练习+考前押题)>> 考试复习 基金从业考试教材及考试大纲新版备考指南 (责任编辑:admin) |