考呗网：一起考呗移动版

基金从业资格考试《基金法律法规》证券投资基金的监管重点掌握知识点：中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施。【基金教材核心考点讲解>>】

一、中国证监会对基金市场的监管职责包括以下7项内容

1.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;

2.办理基金备案;

3.对基金管理人、 基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;

4.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

5.监督检查基金信息的披露情况;

6.指导和监督基金业协会的活动;

7.法律、行政法 规规定的其他职责。

二、中国证监会对基金市场的监管措施包括以下四个方面

1、检查，属于属于事中监管方式，重要措施。可根据实际情况，定期或不定期地对基金机构的合规监控、风险管理、内部稽核、行为规范等方面进行检查。

2、调査取证。

3. 限制交易。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被 调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可 以延长15个交易日。

4、行政处罚。主要包括：没收违法所 得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务 许可、责令停业等。

【例题】中国证监会对基金托管人的监管措施不包括(　　)。

A.责令整改

B.取消托管

C.职责终止

D.指定新的基金托管人

答案：D

基金从业新版教材和大纲，如何应对？取证班解读核心考点，送VIP题库(章节练习+考前押题)>>

考试复习

基金从业考试教材及考试大纲新版备考指南

基金从业考试基金法律法规重点掌握知识点汇总