2017证券从业金融市场基础知识考试上机题库(一)(3)
时间:2017-03-17 来源:未知 作者:admin 点击:300次
23．A【解析】根据《公司债券发行试点办法》第二十七条的规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：(1)拟变更债券募集说明书的约定。(2)拟变更债券受托管理人。(3)公司不能按期支付本息。(4)公司减资、合并、分立、解散或者申请破产。(5)保证人或者担保物发生重大变化。(6)发生对债券持有人权益有重大影响的事项。 24．D【解析】根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 25．B【解析】委托指令根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制·分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 26．A【解析】资本流入是指外国资本流入本国，主要表现为：(1)外国在本国的资产增加。(2)外国对本国负债减少。(3)本国对外国的债务增加。(4)本国在外国的资产减少。r)项属于资本流出。 27．B【解析】货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。 28．C【解析】目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券和权证等。 29．D【解析】债券的特征包括：(1)偿还性。(2)流动性。(3)安全性。(4)收益性。 30．C【解析】中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在：规范业务，制定业务指引；规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。 31．A【解析】开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等；委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。 32．B【解析】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。 33．C【解析】债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。债券是债权凭证，股票是所有权凭证。 34．C【解析】债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。 35．B【解析】Ⅳ项属于发行人在确定债券期限时需要考虑的因素。 36．D【解析】基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。而开户费、银行汇划手续费属于基金运作费，故A项错误。 37．A【解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用、方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 38．B【解析】按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动，故选项B说法错误。基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务，故选项C说法错误。 39．C【解析】证券投资人具有分散性和流动性的特点。 40．B【解析】政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好，因此许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。 41．A【解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规定的委托期为当日有效。 42．C【解析】资本市场的特点有：①交易工具的期限长；②筹资目的是满足投资性资金的需要；③筹资和交易的规模大；④二级市场的收益具有不确定性。 43．C【解析】场外交易市场的特征包括：①挂牌标准相对较低；②信息披露要求降低；③交易制度通常采用做市商制度。 44．B【解析】随着跨国银行的空前发展，国际金融中心已不限于少数发达国家金融市场，而是向全世界扩展。这样，各个金融市场和金融机构便形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场，这是国际金融市场一体化的重要表现；国际金融市场一体化的另一个表现是金融资产交易的国际化。 45．A【解析】国际证监会组织公布的证券市场监管的目标包括：(1)保护投资者。(2)保证证券市场的公平、效率和透明。(3)降低系统性风险。 46．A【解析】注册会计师申请证券许可证的，应当符合的条件包括：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请。(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。(3)取得注册会计师证书1年以上。(4)不超过60周岁。(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规的行为。 47．B【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％。(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0％。(3)基金财产参与股票发行中购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定。(5)中国证监会规定禁止的其他情形。 48．D【解析】根据我国《企业会计准则第22号～金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。 49．B【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。 50．D【解析】股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，事有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。 (责任编辑：admin) |