2017证券从业金融市场基础知识最新真题3（多选题）
时间:2017-02-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 二、组合选择题(共50题，每小题1分．共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．下列选项中，属于处罚处分信息的有( )。 Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查 Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 2．下列选项中，属于非证券金融市场的是( )。 Ⅰ股票市场 Ⅱ．融资租赁市场 Ⅲ．信托市场 Ⅳ．股权投资市场 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 3．下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是( )。 Ⅰ．远期外汇合约 Ⅱ．股票期权 Ⅲ．股票指数期货 Ⅳ．股票指数期权 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 4．下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有( )。 Ⅰ．限仓制度 Ⅱ．逐日盯市制度 Ⅲ．集中交易制度 Ⅳ．有负债的结算制度 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 5．下列选项中，属于奇异型期权的是( )。 Ⅰ．百慕大期权 Ⅱ．利率期权 Ⅲ．平均期权 Ⅳ．障碍期权 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 6．我国的政策性金融机构包括( )。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．中国进出口银行 Ⅲ．中国农业银行 Ⅳ．中国农业发展银行 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 7．下列哪些属于国际资本流动的原因?( ) Ⅰ．利率原因 Ⅱ．金融原因 Ⅲ．贸易原因 Ⅳ．制度原因 A．ⅠⅣ B．Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅢ D．ⅡⅣ 8．我国金融市场现状表现出的特征有( )。 Ⅰ．投资主体多元化 Ⅱ．利率市场化 Ⅲ．产品国际化 Ⅳ．分业与混业经营 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 9．我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括( )。 Ⅰ．人民币保值增值 Ⅱ．增加出口总额 Ⅲ．调节汇率 Ⅳ．打击投机性资金 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 10．我国信托业的特点包括( )。 Ⅰ相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存 Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存 Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存 Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 11．设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。 Ⅰ．联系 Ⅱ．协调 Ⅲ．相互监督 Ⅳ．合作 A．ⅡⅣB．ⅠⅡ ⅣC．ⅠⅡⅢD．Ⅲ Ⅳ 12．申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对( )作出 决议。 Ⅰ．发行债券的数量 Ⅱ．债券期限 Ⅲ．募集资金的用途 Ⅳ．决议的有效期 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．Ⅲ Ⅳ 13．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本 Ⅳ．有健全的内部管理制度 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．Ⅲ Ⅳ 14．深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )指标。 Ⅰ．总市值 Ⅱ．成交金额 Ⅲ．市盈率 Ⅳ．流通市值 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C. ⅠⅡⅢ D．Ⅲ Ⅳ 15．填写证券名称的方法有( )。 Ⅰ．全称 Ⅱ．简称 Ⅲ．缩写 Ⅳ．代码 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．Ⅲ Ⅳ 16．记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。 Ⅰ．股份公司的股东名册 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．股票票面 Ⅳ．公司章程 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 17．金融风险的度量包括( )。 Ⅰ．风险发现 Ⅱ．风险分析 Ⅲ．风险评估 Ⅳ．风险报告 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 18．金融风险的来源有( )。 Ⅰ风险评估 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．风险暴露 Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 19．金融风险的特征包括( )。 Ⅰ．隐蔽性 Ⅱ．扩散性 Ⅲ．可管理性 Ⅳ．周期性 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 20．金融风险对微观经济的影响包括( )。 Ⅰ．增大了交易和经营管理成本 Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降 Ⅲ．可能会降低部门生产率 Ⅳ．可能会降低部门资金利用率 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 21．股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 Ⅰ．记名股票 Ⅱ．普通股票 Ⅲ．不记名股票 Ⅳ．优先股票 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 22．股票发行的定价方式有( )。 Ⅰ．协商定价方式 Ⅱ．上网竞价方式 Ⅲ．询价方式 Ⅳ．招标定价方式 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 23．股票基金的投资目标侧重于追求( )。 Ⅰ．公司控股权 Ⅱ．长期资本增值 Ⅲ．资本利得 Ⅳ．优先认股权 B．ⅠⅡ B．ⅡⅢ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 24．股票价格指数的编制步骤包括( )。 Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值 Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正 Ⅲ．选择样本股 Ⅳ．指数化 A．ⅠⅡ B．ⅡⅢ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 25．股票具有的特征包括( )。 Ⅰ．收益性 Ⅱ．流动性 Ⅲ. 参与性 Ⅳ．永久性 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅣ 26．赋予股东优先认股权的主要目的包括( )。 Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值 Ⅲ．确保公司股份能足额认购 Ⅳ．增加公司的募集资金 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 27．改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括( )。 Ⅰ．构筑多元化的投资基金群体 Ⅱ．积极推进保险资金入市 Ⅲ．发展公募基金 Ⅳ．吸引海外资金入市 A．ⅠⅢ Ⅳ B．Ⅰ Ⅱ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅣ 28．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。 Ⅰ政府债券 Ⅱ．股份制银行发行的股票 Ⅲ．上市公司股票 Ⅳ．金融债券 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡ C．ⅠⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 29．根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。 Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司 Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司 Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．中国结算公司境外8股结算会员 A．ⅠⅡⅣ B．Ⅰ Ⅱ C．ⅠⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 30．根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．非法获得内幕信息的人 Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡ C．ⅠⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 31．被认定为市场禁入者的人员有( )。 Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 32．不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。 Ⅰ．风险偏好型 Ⅱ．风险寻找型 Ⅲ．风险中立型 Ⅳ．风险回避型 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．Ⅱ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 33．国际债券的特征有( )。 Ⅰ．资金来源广 Ⅱ．发行规模小 Ⅲ．有国家主权保障 Ⅳ．没有汇率风险 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ 34．常见的常规性货币政策工具主要包括( )。 Ⅰ．不动产信用控制 Ⅱ．优惠利率 Ⅲ．公开市场业务 Ⅳ．再贴现政策 A．Ⅲ Ⅳ B．Ⅰ Ⅳ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ 35．场内交易市场的特点包括( )。 Ⅰ集中交易 Ⅱ．公开竞价 Ⅲ．经纪制度 Ⅳ．市场监管严密 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 36．债券和股票的主要区别是( )。 Ⅰ．期限不同 Ⅱ．风险不同 Ⅲ．权利不同 Ⅳ．收益不同 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 37．债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。 Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降 Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降 Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升 Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 38．证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括( )。 Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ．受发行人委托派发证券权益 Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 39．证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务 Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 A.ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 40．证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。 Ⅰ．直接发行 Ⅱ．包销 Ⅲ．代销 Ⅳ．公募发行 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 41．下列关于直接融资的说法中，错误的有( )。 Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由 Ⅱ．兑现能力较强 Ⅲ．风险较小 Ⅳ．流通性较间接融资的要弱 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 42．政府发行中期国债筹集的资金用于( )。 Ⅰ．临时周转 Ⅱ．弥补赤字 Ⅲ．投资 Ⅳ．调节经济 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 43．下列企业融资方式中，属于问接融资的有( )。 Ⅰ发行股票 Ⅱ．银行贷款 Ⅲ．发行债券 Ⅳ．从国际金融机构借款 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 44．下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。 Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请 之日止未满3年 Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 45．下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定 Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定 Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格 Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 46．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。 Ⅰ．自由转让 Ⅱ．主要吸纳储蓄资金 Ⅲ．短期性 Ⅳ．自由认购 A．ⅡⅣ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢ Ⅳ 47．每个经济周期一般都要经过( )阶段。 Ⅰ．萧条 Ⅱ．衰退 Ⅲ．复苏 Ⅳ．高涨 A．ⅡⅣ B．Ⅰ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 48．目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有( )。 Ⅰ．美元 Ⅱ．日元 Ⅲ．欧元 Ⅳ．英镑 A．ⅡⅣ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 49．目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括( )。 Ⅰ基本法律 Ⅱ．行政法规 Ⅲ．部门规章 Ⅳ．地方法规 A．ⅡⅣ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 50．目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。 Ⅰ股票 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ (责任编辑：admin) |