2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》最新真题答案（一）(4)
时间:2017-04-10 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ 13．下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ 14．下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．该罪是一种故意的行为 Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体 Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ．过失不能构成该罪 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ 15．金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。 Ⅰ．独立衍生工具 Ⅱ．嵌入式衍生工具 Ⅲ．货币衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 16．下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 17．下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 18．下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 19．下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 20．下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 21．证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。 Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 22．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ．自愿 Ⅱ．平等 Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．公平 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 23．证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 24．证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 Ⅰ．法定代表人 Ⅱ．经营管理的主要负责人 Ⅲ．全体员工 Ⅳ．工会代表 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 25．证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 (责任编辑：admin) |