2017年4月《证券市场基本法律法规》真题及答案(部分整理)(2)
时间:2017-04-09 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（） A.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司 C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资 D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资 参考答案：B 发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为（）。 A.收购目的 B.收购人的名称、住所 C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额 D.收购的具体时间 参考答案：D 证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准，一般主要包括 Ⅰ、从事证券交易时间 Ⅱ、账户状态 Ⅲ、投资风格及业绩 Ⅳ、关联关系 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。 Ⅰ、资产负债表 Ⅱ、基金经营业绩表 Ⅲ、基金收益分配表 Ⅳ、基金净值变动表 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 下列关于ETF的说法正确的有（） Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点 Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 44委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括（） Ⅰ、委托人身份 Ⅱ、委托买入证券的代码 Ⅲ、委托内容 Ⅳ、委托卖出的实际证券数量 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 23证券市场的产生得益于（）的发展 Ⅰ、社会化大生产和商品经济 Ⅱ、国家干预水平 Ⅲ、股份制 Ⅳ、信用制度 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 参考答案：B (责任编辑：admin) |