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2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(二)

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（　）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

A 、 6 B 、 3 C 、 12 D 、 9

 

答案： C

解析：审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

2、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（　）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A 、 10 B 、 15 C 、 20 D 、 30

 

答案： C

解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

3、对于有限责任公司召开股东临时会议，代表（　）以上表决权的股东，（　）以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

A 、 1／10；1／3 B 、 1／3；1／10 C 、 2／3；1／10 D 、 1／10；2／3

 

答案： A

解析：股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1／10以上表决权的股东，1／3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

4、下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（　）。

A 、 公司名称 B 、 公司成立日期 C 、 公司注册资本 D 、 公司所有成员

 

答案： D

解析：有限责任公司的出资证明书应当载明下列事项：①公司名称；②公司成立日期；③公司注册资本；④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；⑤出资证明书的编号和核发日期。

5、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A 、 20日内 B 、 15日内 C 、 10日内 D 、 5日内

 

答案： D

解析：《期货交易管理条例》第64条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

6、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（　）。

A 、 拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 B 、 继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 C 、 继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告 D 、 拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

 

答案： A

解析：基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

7、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。

A 、 擅自改变用途资金额度的5％ B 、 5～50万元 C 、 30～60万元 D 、 3～30万元

 

答案： D

解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

8、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（　）。

A 、 《期货交易管理条例》 B 、 《证券公司融资融券业务管理办法》 C 、 《中华人民共和国公司法》 D 、 《中华人民共和国证券投资基金法》

 

答案： B

解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

9、公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以（　）万元以下的罚款。

A 、 5 B 、 20 C 、 30 D 、 50

 

答案： B

解析：公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以20万元以下的罚款。

10、证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（　）等作为考核的重要内容。

A 、 客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况 B 、 合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况 C 、 合规性、服务的适当性、客户投诉的情况 D 、 合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

 

答案： C

解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。