2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(5)
时间:2017-04-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅲ．取得注册会计师证书5年以上 Ⅳ．不超过65周岁 A. ⅠⅡ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ 47．根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有( )。 Ⅰ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％ Ⅱ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0％ Ⅲ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ 48. 根据《我国企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。 Ⅰ．互换和期权 Ⅱ．投资合同 Ⅲ．期货合同 Ⅳ．远期合同 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅡⅣ D. ⅠⅢ Ⅳ 49．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为( )。Ⅰ．息票累积债券 Ⅱ．附息债券 Ⅲ．贴现债券 Ⅳ．实物债券 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 50．股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。 Ⅰ．资产收益权 Ⅱ．对公司财产的直接支配处理 Ⅲ．重大决策权 Ⅳ．选择管理者权 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 全国证券从业人员资格考试上机题库(二) 《金融市场基础知识》 一、单项选择题(共50题，每小题1分．共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(ⅠⅢ)。 A．协商定价方式 B．询价方式 C．上网竟价方式 D．市价折扣方式 2．以公开招标方式发行国债．需要对投标标位变动幅度进行限定，以利率或利差招标时，标位变动幅度为(ⅠⅢ)。 A．0．01％ B．0．1％ C．0．02％ D．0．05％ 3．我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为(ⅠⅢ)年。 A．8 B．10 C．12 D．20 4．我国证券公司的设立实行(ⅠⅢ)。 A．报备制 B．审批制 C．注册制 D．备案制 5．无记名股票与记名股票的差别主要表现在(ⅠⅢ)。 A．股票名称不同 B．股票编号不同 C．股票的记载方式不同 D．股东权利不同 6．证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行(ⅠⅢ)。 A．集中管理 B．第三方存管 C．有效控制 D．统一存管 7．证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括(ⅠⅢ)。 A．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 B．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第l名 C．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 D．最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类) 8．证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币(ⅠⅢ)的集合资产管理业务。 A．10亿元 B．5000万元 C．100万元 D．5亿元 9．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立(ⅠⅢ)的方式。 A．信贷 B．储蓄 C．股票 D．信托 10．证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(ⅠⅢ)披露。 A．基本信息公开 B．财务信息公开 C．基本信息公示和财务信息公开 D．所有内部信息公开 11．在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以(ⅠⅢ)等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员Ⅰ支付并委托基金公司管理的(ⅠⅢ)。 A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金 C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金 12．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(ⅠⅢ)个交易日。 A．5 B．10 C．15 D．30 13．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以(ⅠⅢ)为第一优先原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．数量优先 D．客户优先 14．在发行企业债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由(ⅠⅢ)转报。 A．国家发改委 B．行业管理部门 C．省发展改革部门 D．计划单列市发展改革部门 15．在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告(ⅠⅢ)次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．5 16．小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的(ⅠⅢ)增大。 A．流动性 B．期限性 C．风险性 D．收益性 17．信托市场的主体是(ⅠⅢ)。 A．信托投资活动 B．信托产品 C．信托当事人 D．信托关系人 18．信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中(ⅠⅢ)的具体要求和反映。 A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．依法监管原则 19．一般来讲，政府债券与公司债券相比，(ⅠⅢ)。 A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定 20．上海证券交易所的运作系统不包括(ⅠⅢ)。 A．综合协议交易平台 B．集中竞价交易系统 C．大宗交易系统 D．固定收益证券综合电子平台 21．下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(ⅠⅢ)。 A．信息披露的监管 B．公司治理监管 C．并购重组的监管 D．内幕交易行为的监管 22．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按(ⅠⅢ)的分类。 (责任编辑：admin) |