2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(2)
时间:2017-04-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
C．金融机构 D．金融市场参与者 31．下列不属于证券交易所理事会的职责的是( )。 A．执行会员大会的决议 B．选举和罢免会员理事 C．制定、修改证券交易所的业务规则 D．审定总经理提出的工作计划 32．下列不属于证券交易所职能的是( )。 A．设立证券登记结算机构 B．确定证券发行价格 C．接受上市申请、安排证券上市 D．制定证券交易所的业务规则 33．下列不属于政府债券特征的是( )。 A．流通性差 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇 34．下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。 A．组织证券业从业人员水平考试 B．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 C．组织开展证券业国际交流与合作 D．负责证券业从业人员资格考试、执业注册 35．下列对公司型基金的认识中，正确的是( )。 A．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 36．由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。 A．隐蔽性 B．扩散性 C．不确定性 D．周期性 37．由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有( )。 A．隐蔽性 B。扩散性 C．不确定性 D．周期性 38．由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。A．场内交易市场 B．柜台交易市场 C．场外交易市场 D．店头交易市场 39．与东道国或其他国家共同投资，合作建立合营企业的国际资本流动方式属于( )。 A．国际直接投资 B．国际间接投资 C．国际证券投资 D．国际贷款 40．预先披露的招股说明书申报稿不能含有( )内容。 A．价格信息 B．发行人基本情况 C．经营情况 D．公司治理结构 41．1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的付息国债，这批国债属于( )。 A．特别国债 B．普通国债 C．储蓄国债 D．长期建设国债 42．下列关于股票价格的说法中，错误的是( )。 A．理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证 B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利 C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值 D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定 43．下列关于股票性质的描述中，错误的是( )。 A．股票是有价证券、要式证券 B．股票是证权证券、资本证券 C．股票是综合权利证券 D．股票是物权证券、债权证券 44．下列关于国际债券的说法中，正确的是( )。 A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 45．下列关于国家股的说法中，错误的是( )。 A．国家股股权原则上不可以转让 B．国家股股权可由国家授权投资的机构持有 C．国家股是国有股权的一个组成部分 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 46．1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期问，国债主要采取( )形式。A．记账式国债 B．储蓄国债 C．凭证式国债 D．特别国债 47．下列各项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。 A．承担基金亏损或终止的全部责任 B．缴纳基金认购款项及规定的费用 C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D．遵守基金契约 48．下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。 A．人民币普通股票账户 B．人民币特种股票账户 C．证券投资基金账户 D．权证交易账户 49．1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 A．通过商业银行销售 B．通过邮政储蓄柜台销售 C．行政分配 D．承购包销 50．下列各项中，( )不属于利率金融衍生工具。 A．远期利率协议 B．利率期权 C．信用联结票据 D．利率互换 二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的承销方式有( )。 Ⅰ．协议承销 Ⅱ．代理承销 Ⅲ．委托代销 Ⅳ．招标承销 A．ⅠⅢ B. ⅠⅡ C. ⅠⅣ D．ⅠⅡⅣ 2．发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。 Ⅰ．市场利率的变化 Ⅱ．筹集资金的数额 Ⅲ．债券的变现能力 Ⅳ．资金的使用方向 A. ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C. ⅠⅣ D．ⅠⅡⅣ 3．风险报告应具备的要求有( )。 Ⅰ.输入的数据必须准确有效 Ⅱ．应具有实效性 Ⅲ．应具有很强的针对性 Ⅳ．应具有普遍性 A. ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ C. ⅠⅣ D．ⅠⅡⅣ 4．风险的要素包括( )。 Ⅰ．风险因素 Ⅱ．风险事故 Ⅲ．风险时间 Ⅳ．损失的可能性 A. ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ Ⅲ C．ⅠⅣ D．ⅠⅡⅣ 5．风险管理的过程包括( )。 Ⅰ．金融风险的度量 Ⅱ．金融风险管理方案的实施和评价 Ⅲ．风险报告 Ⅳ．风险管理的评估 (责任编辑：admin) |