2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(7)
时间:2017-04-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅱ．相对的集中性 Ⅲ．部分具有可逆性 Ⅳ．信誉的差异性较小 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅣ 3．下列属于国际资本流动的有(ⅠⅢ)。 Ⅰ．国际援助 Ⅱ．引进外资 Ⅲ．发行国债 Ⅳ．外汇买卖 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 4．下列属于金融期货与金融期权的区别的有(ⅠⅢ)。 Ⅰ．履约保证不同 Ⅱ．现金流转不同 Ⅲ．交易者权利与义务的对称性不同 Ⅳ．盈亏特点不同 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 5．中小企业板块的设计要点有(ⅠⅢ)。 Ⅰ.暂不降低发行上市标准 Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面 Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块 Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 6．外国债券的特点有(ⅠⅢ)。 Ⅰ．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销 Ⅱ．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准 Ⅲ．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家 Ⅳ．在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制 A．ⅠⅡⅣ B．ⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．Ⅲ Ⅳ 7．外汇风险的特征包括(ⅠⅢ)。 Ⅰ．累积性 Ⅱ．或然性 Ⅲ．不确定性 Ⅳ．相对性 A．ⅠⅡⅣ B．ⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 8．委托指令有多种形式，根据委托价格限制有(ⅠⅢ)。 Ⅰ．高价委托 Ⅱ．市价委托 Ⅲ．限价委托 Ⅳ．低价委托 A．ⅠⅡⅣ B．ⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 9．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括(ⅠⅢ)。 Ⅰ．发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他 Ⅱ．募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份 Ⅲ．内部职Ⅰ股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职Ⅰ股 Ⅳ．优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 10．未上市流通股份中的发起人股份包括(ⅠⅢ)。 Ⅰ．境外法人持有股份 Ⅱ．境内法人持有股份 Ⅲ．境内上市外资股 Ⅳ．国家持有股份 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 11．金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行(ⅠⅢ)，并在此 基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。 Ⅰ．识别 Ⅱ．衡量 Ⅲ．分析 Ⅳ．管理 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢ 12．金融期货的基本功能有(ⅠⅢ)。 Ⅰ．套利 Ⅱ．投机 Ⅲ．价格发现 Ⅳ．套期保值 A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢ 13．金融期货与金融现货交易相比，不同点具体表现为(ⅠⅢ)。 Ⅰ．结算方式不同 Ⅱ．交易对象不同 Ⅲ．交易方式不同 Ⅳ．交易目的不同 A．ⅠⅡⅣ B．Ⅱ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 14．金融期货主要包括(ⅠⅢ)。 Ⅰ.货币期货 Ⅱ．利率期货 Ⅲ．股票期货Ⅳ．股票指数期货 A．ⅠⅡⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 15．金融市场的反映功能主要表现在(ⅠⅢ)。 Ⅰ．金融市场使人们可以了解世界经济发展变化的情况 Ⅱ．人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情 Ⅲ．通过金融市场能了解企业的发展形态 Ⅳ．金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动 A．ⅠⅡⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 16．A股账户按持有人分为(ⅠⅢ)。 Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 Ⅱ．证券公司自营证券账户 Ⅲ．一般机构证券账户 Ⅳ．自然人证券账户 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ 17．B股账户按持有人可以分为(ⅠⅢ)。 Ⅰ．境内投资者证券账户 Ⅱ．般机构证券账户 Ⅲ．境外投资者基金账户 Ⅳ．境外投资者证券账户 A．ⅠⅡ B．Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅣ D．ⅡⅣ 18．私募发行的对象有(ⅠⅢ)。 Ⅰ．公司的老股东 Ⅱ．发行人的员Ⅰ Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构 Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 19．按交易对象是否新发行，金融市场可以分为(ⅠⅢ)。 Ⅰ.一级市场 Ⅱ．二级市场 Ⅲ．原生市场 Ⅳ．衍生市场 A．Ⅰ Ⅱ B．Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅢ D．ⅡⅣ 20．按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为(ⅠⅢ)。 Ⅰ．保证最高收益型产品 Ⅱ．非收益保证型产品 Ⅲ．保证适中收益型产品 Ⅳ．收益保证型产品 A．ⅠⅡ B．Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅢ D．ⅡⅣ 21．下列哪些属于股票融资的优点?(ⅠⅢ) Ⅰ．筹资风险大 Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度．为企业带来良好的声誉 Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还 Ⅳ．没有固定的利息负担 A．ⅠⅡ B．Ⅰ ⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 22．下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中．正确的有(ⅠⅢ)。 Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 (责任编辑：admin) |