2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(18)
时间:2018-05-14 来源:未知 作者:admin 点击:300次
|
76.证券经纪业务的特点包括( )。 Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性 Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 77.客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括( )。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅲ.融资融券担保品证明 Ⅳ.客户具有支配权的资产证明 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 78.承销商应当保留( )等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 Ⅰ.推介Ⅱ.定价Ⅲ.配售Ⅳ.披露 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 79.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。 Ⅰ.首期交易净价Ⅱ.到期交易净价Ⅲ.回购债券数量Ⅳ.债券面值 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ 80.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照( )的有关规定，进行行政处罚。 (责任编辑：admin) |