2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(20)
时间:2018-05-14 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅲ.资金余额Ⅳ.证券经纪人证书编号 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅢ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 85.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档 A.Ⅰ ⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 86.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益 A.ⅢⅣ B.ⅡⅣ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 87.下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。 Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理 Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况 (责任编辑：admin) |