2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（15）(15)
时间:2018-05-14 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 66.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。 Ⅰ.按合同约定承担投资风险 Ⅱ.保证委托资产来源合法 Ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 67.证券公司应当( )，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 68.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ (责任编辑：admin) |