证券投资顾问胜任能力考试考点讲义精华：第一章证券投资顾问业务监督(5)
时间:2017-11-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
（一 ）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； （二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； （三）证券投资顾问服务的内容和方式； （四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； （五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业_办会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。 14.证券投资顾问业务投资建议服务内容包括（ ）。 I.投资的品种选择 Ⅱ.保证收益 Ⅲ.投资组合 IV.理财规划建议 A. I、II B. II、III C. I、III、IV D. II、III、IV 答案：C 解析：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接赭间接获取经济利益的经营舌动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 15.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（ ）。 I.当事人的权利义务 Ⅱ.服务内容和方式 Ⅲ.收益分成和亏损分担约定 IV.收费标准和支付方式 A. I、Ⅱ B. I、Ⅲ、IV C. I、Ⅱ、IV D. Ⅱ、III、IV 答案：C 解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并列协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： （一）当事人的权利义务； （二）证券投资顾问服务的内容和方式； （三）证券投资顾问的职责和禁止行为； （四）收费标准和支付方式； （五）争议或者纠纷解决方式； （六）终止或者解处协议的条件和方式。 注意绝对不能有“亏损分担约定”条款 16.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则于客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按（ ）的方式收取服务费用。 I. 服务期限 Ⅱ. 客户资产规模 Ⅲ. 盈亏情况 IV. 差别佣金 A. II、III、IV B. I、III、IV C. I、III D. I、II、IV 答案：D 解析：佣金不能和盈亏挂钩。 17.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出（ ）的监管措施或行政处罚。 I.给予警告 Ⅱ.处以三万元以上十万元以下的罚款 Ⅲ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.终身市场禁入 A.II、III、IV B.I、II、IV C.I、II、III D.I、III、IV 答案：C 解析：《证券法》第二百十二条证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司列客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。 18.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 I.投资偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.服务需求 IV.资产状况 A. Ⅱ、III B. I、Ⅱ C. I、IV D. Ⅱ、IV 答案：A 解析：《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。 (责任编辑：admin) |