证券投资顾问胜任能力考试考点讲义精华：第一章证券投资顾问业务监督(3)
时间:2017-11-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
(2) 严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易。 (3) 严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺。 (4) 严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益。 (5) 严禁相互诋毁及相互争夺客户。 (6) 严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有。 (7) 严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。 第四节 法律责任 一、从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业 务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检 查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严 重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 二、 从事证券服务业务的禁止性行为 (1) 代理委托人从事证券投资。 (2) 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 (3) 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 (4) 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。 (5) 法律、行政法规禁止的其他行为。 有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资咨询从业人员在内的一切机构与个人。 第一章 证券投资顾问业务监督 单项选择题： 1.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。 A.自动回避制度 B.隔离墙制度 C.事前回避制度 D.分类经营制度 答案：B 解析：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。 2. 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进步规范（ ）业务。 A.投资咨询 B.投资顾问 C.证券经纪 D.财务顾问 答案：A 3.（ ）一般指证券机构担任证券公开发符活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。 A.时滞 B.静默期 C.隔离墙 D.回避 答案：B 解析：静默期—般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行舌动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于，防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。 4.证券投资顾问的岗位职责不包括（ ）。 A.买卖时机分析 B.热点分析 C.风险提示 D.代理客户操作 答案：D 解析：证券投资顾问的岗位职责主要包括为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等。 5.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ）。 A.证券研究报告 B.基于证券研究报告的投资分析意见 C.理论模型 D.证券投资顾问的主观判断 答案：D 解析：第十六条证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。 6.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。 (责任编辑：admin) |