证券投资顾问胜任能力考试考点讲义精华：第一章证券投资顾问业务监督(4)
时间:2017-11-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A.中国证监会 B.交易所 C.本公司 D.中国证券业协会 答案：D 解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户簦收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。 7.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。 A.3 B.5 C.1 D.2 答案：A 解析：客户回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部殛证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 8.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在____个月内完成回访，对原有客户的回访比倒应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的____。（ ） A.2；10% B.1；15% C.2；15% D.1；10% 答案：D 解析：证券公司应当统组织回访客户，列新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有害户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 组合型选择题： 9.下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（ ）。 I.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师 Ⅱ.应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 IV.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师 A. II、 IV B. III、 IV C. I、II、III D. II、 III、IV 答案：D 解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注朋登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 10.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。 I.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 IV.风险偏好 A.I、II B.II、III、IV C.I、II、III D.I、II、III、IV 答案：D 解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十—条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 11.专业人员从事证券业务的资格条件包括（ ）。 I.参加资格考试的人员，应当年满18周岁 Ⅱ.具有高中以上文化程度和完全民事行为能力 III.参加考试的人员考试台格的，取得从业资格 IV.最近三年未受过刑事处罚 A. I、II B. III、IV C. I、II、III D. I、II、IV 答案：C 解析：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 12. 证券公司可以按照下列（ ）方式收取服务费用。 I、服务期限 Ⅱ、客户资产规模 Ⅲ、投资业绩 IV、差别佣金 A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、III、IV 答案：B 解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。 13.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。 I.公司名称 Ⅱ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 III.公司证券投资咨询业务资格 IV.证券投资顾问服务的内容和方式 A.I、IV B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV 答案：D 解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息： (责任编辑：admin) |