证券投资顾问胜任能力考试大纲(2017)
时间:2016-09-07 来源:未知 作者:admin 点击:300次
2015年12月10日，中国证券业协会官网发布：证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)。 证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015) 中国证券业协会 2015年11月 目 录 第一部分 业务监管 第一章 证券投资顾问业务监管... 1 第一节 资格管理... 1 第二节 主要职责... 1 第三节 工作规程... 1 第四节 法律责任... 1 第二部分 专业基础 第二章 基本理论... 2 第一节 生命周期理论... 2 第二节 货币的时间价值... 2 第三节 资本资产定价理论... 2 第四节 证券投资理论... 2 第五节 有效市场假说... 2 第三部分 专业技能 第三章 客户分析... 3 第一节 信息分析... 3 第二节 财务分析... 3 第三节 风险分析... 3 第四节 目标分析... 3 第四章 证券分析... 3 第一节 基本分析... 4 第二节 技术分析... 4 第五章 风险管理... 4 第一节 信用风险管理... 5 第二节 市场风险管理... 5 第三节 流动性风险管理... 5 第四部分 专项业务 第六章 品种选择... 5 第一节 产品选择... 5 第二节 时机选择... 5 第三节 行业轮动... 6 第七章 投资组合... 6 第一节 股票投资组合... 6 第二节 债券投资组合... 6 第三节 衍生工具... 6 第八章 理财规划... 6 第一节 现金、消费和债务管理... 6 第二节 保险规划... 7 第三节 税收规划... 7 第四节 人生事件规划... 7 第五节 投资规划... 7 第一部分 业务监管 第一章 证券投资顾问业务监管 第一节 资格管理 掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。 (责任编辑：admin) |