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　　第三节 衍生工具

　　熟悉实施对冲策略的主要步骤;掌握风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容;掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法。

　　熟悉实施套利策略的主要步骤;熟悉期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法。

　　第八章 理财规划

　　第一节 现金、消费和债务管理

　　熟悉现金、消费和债务管理的目标;熟悉现金预算编制的内容和程序;了解现金预算控制的方法;了解现金预算与实际的差异分析;了解应急资金管理的内容。

　　熟悉即期消费和远期消费的内容;熟悉消费支出预期的内容;了解其他消费的内容。

　　熟悉有效债务管理的目标;熟悉银行借贷品种及还款方式的选择及需要考虑的因素;了解个人信贷能力的决定因素;了解债务管理应注意的事项。

　　掌握家庭财务预算的综合分析。

　　第二节 保险规划

　　了解保险基本原理和我国主要的保险品种;熟悉保险规划的目标;掌握制定保险规划的原则;掌握保险规划的主要步骤;熟悉保险规划的风险类型;熟悉保险规划的典型案例。

　　第三节 税收规划

　　了解我国的税收体系和主要税种;熟悉税收规划的目标;熟悉税收规划的原则;熟悉税收规划的基本内容;熟悉税收规划的主要步骤;熟悉税收规划的典型案例。

　　第四节 人生事件规划

　　掌握教育规划的分类、内容和制定方法;掌握退休规划的误区和步骤;熟悉遗产规划工具和策略的选择。

　　第五节 投资规划

　　熟悉投资规划目标;熟悉投资规划的基本内容;掌握投资规划的步骤;熟悉投资规划的典型案例。

　附件：参考书目及相关法规目录

　　证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。

　　一、参考书目

　　1、证券业从业资格考试统编教材（2012年）：《证券投资分析》，中国金融出版社；

　　2、中国银行业从业人员资格认证考试教材（2013年）《个人理财》、《风险管理》，中国金融出版社；

　　3、《投资学》，滋维.博迪主编（第9版），机械工业出版社。