期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有()。-考呗网题库移动版

不定项选择题期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有()。

A．训诫
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令更换

参考答案B,C,D

解析:《期货公司首席风险官管理规定》第二十九条规定，首席风险官利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

不定项选择题甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令人市交易等形成的交易结果()。

A．无效
B．效力待定，如果甲追认，则有效
C．有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
D．有效

不定项选择题甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当()。

A．及时告诉投资者这种情况
B．不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C．经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D．请求期货公司立即更换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

不定项选择题某期货公司从业人员王某欲申请其公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出的惩罚措施是()。

A．对其采用证券市场禁入措施
B．拒不改正的，予以警告，并处以3万元以下罚款
C．不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格