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不定项选择题
某期货公司从业人员王某欲申请其公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学历证书,后被发现。对于王某的行为,中国证监会及其派出机构可以做出的惩罚措施是()。
参考答案
B
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十九条规定,期货公司或者任职人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料的,责令改正,记入诚信档案;拒不改正的,依法予以警告,并处3万元以下罚款。
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不定项选择题
投资者王某在甲期货公司开立期货账户并签署《期货经纪合同》,向账户存入资金1000万元。营销人员赵某向其推荐某保本保息理财产品,承诺最低收益率为6%。随后以对接投资顾问为由,向王某索要了期货账户的交易密码。后赵某并未找到合适的操盘手,在未征得王某同意的情况下,决定自己使用王某账户进行期货交易。在接下来的两个月,赵某利用王某账户频繁交易,造成王某亏损近300万元。该期货公司构成()。
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不定项选择题
3月15日,某期货公司从业人员因违反期货行业自律规则,被期货业协会给予暂停从业资格10个月的纪律惩戒措施,并于次日收到惩戒决定书,该从业人员对该决定不服,于4月20日向申诉委员会提出书面申诉申请。提出书面申诉申请的,申诉委员会作出审议决定前暂不予执行纪律惩戒决定。则下列表述中,正确的是()。
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不定项选择题
某期货公司在开展期货交易咨询业务过程中,为降低经营成本,决定交易咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大交易咨询业务开发力度,培养交易咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事交易咨询业务,根据《期货公司期货交易咨询业务办法》,下列表述正确的是()。
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