保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。-考呗网题库移动版

单选题 保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。

A．1
B．10
C．5
D．20

参考答案B

解析: 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

单选题 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。

A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．政策风险

单选题 融资融券业务中，( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A．客户信用资金台账
B．客户信用资金账户
C．融资专用资金账户
D．信用交易资金交收账户

单选题 下列关于证券公司设立集合资产管理计划的表述中，错误的是( )。

A．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B．证券公司与客户约定共同承担投资风险
C．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D．明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围