下列关于证券公司设立集合资产管理计划的表述中，错误的是( )。-考呗网题库移动版

单选题 下列关于证券公司设立集合资产管理计划的表述中，错误的是( )。

A．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B．证券公司与客户约定共同承担投资风险
C．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D．明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

参考答案B

解析: 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担风险。

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单选题 定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括( )。

A．向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告
B．向中国证券业协会报告
C．提前或者在合理时间内告知客户
D．在合理时间内披露

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单选题 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。

A．3
B．4
C．2
D．5

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单选题下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．法律、行政法规规定禁止参与股票交易人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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