2017期货从业《基础知识》考点训练及答案第二章：考点3期货中介与服务机构(3)
时间:2017-06-10 来源:未知 作者:admin 点击:300次
一、单项选择题 1．【答案】D。解析：期货公司实行当日无负债结算来确保客户履约。当客户保证金不足时，期货公司需要以自有资金来弥补保证金的不足故本题答案为D．。 2．【答案】B。解析：期货公司的主要职能包括：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；为客户管理资产，实现财富管理：B项为期货交易所的职能。故本题答案为B。 3．【答案】B。解析：B项为期货公司的定义。期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。故本题答案为B。 4．【答案】D。解析：期货公司从事资产管理业务的投资范围包括：一是期货、期权及其他金融衍生品；二是股票、债券、证券投资资金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等：三是中国证监会认可的其他投资品种、、故本题答案为D、 5．【答案】B。解析：期货及其子公司开展资产管理业务应当依法登记备案，向中国期货业协会履行登记手续。期货公司“一对多”资产管理业务还应满足《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于投资者适当性和托管的有关要求，资产管理计划应当通过中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统进行备案。故本题答案为B。 6．【答案】B。解析：期货公司是现代公司的一种表现形式，首先遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理机构的一般要求，即建立由期货公司股东会、董事会、监事会、经理层和公司员工组成的合理的公司治理结构。故本题答案为B。 7．【答案】A。解析：期货公司的独立性要求包括期货公司与控股股东、实际控制人之间保持经营独立、管理独立和服务独立。故本题答案为A。 8．【答案】D。解析：期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，应当在规定时间内通知期货公司；当期货公司出现重大事项时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。故本题答案为D。 9．【答案】A。解析：期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。故本题答案为A。 10．【答案】C。解析：期货公司对分支机构的管理包括三个层次：一是期货公司对分支机构实行统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营；二是分支结构经营的业务不得超出期货公司的业务范围：三是期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。故本题答案为C。 11．【答案】B。解析：介绍经纪商是指机构或个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务。故本题答案为B。 12．【答案】A。解析：在我国期货公司运行中，使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道。期货居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。故本题答案为A。 13．【答案】B。解析：期货保证金存管银行属于期货服务机构，是由交易所指定、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。故本题答案为B。 14．【答案】A。解析：在我国，交割仓库是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实行实物交割的交割地点。故本题答案为A。 15．【答案】D。解析：期货信息资讯机构主要提供期货行情软件、交易系统及相关信息资讯服务，是投资者进行期货交易时不可或缺的环节，也是网上交易的重要工具，其系统稳定性、价格传输的速度对投资者获取投资收益发挥着重要作用。故本题答案为D。 16．【答案】D。解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息和交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金．不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题答案为D。 17．【答案】B。解析：期货交易所对会员实行总数控制。只有成为交易所的会员,才能取得场内交易席位，在期货交易所进行交易。非会员则须通过期货中介机构进行交易。期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。故本题答案为B。 18．【答案】C。解析：资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有．损失由客户承担。故本题答案为C。 19．【答案】D。解析：期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。故本题答案为D。 20．【答案】C。解析：期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。故本题答案为C。 21．【答案】D。解析：交易经理受聘于CPO，主要负责帮助CPO挑选CTA，监视CTA的交易活动，控制风险，以及在CTA之间分配基金。故本题答案为D。 22．【答案】C。解析：客户应当在期货公司统一规定的期限前，向期货公司提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据。超过上述规定的期限,客户未下达平仓指令，也未向期货公司提交前款资金、凭证及票据，期货公司有权在未通知客户的情况下，对客户的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由客户承担。故本题答案为C。 (责任编辑：admin) |