2017期货从业《基础知识》考点训练及答案第二章：考点3期货中介与服务机构(2)
时间:2017-06-10 来源:未知 作者:admin 点击:300次
二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，请将正确的选项填入括号内，不选、错选、少选均不得分) 1．下列属于非银行金融机构的是（ ）。 A．保险公司 B．期货公司 C．消费信用机构 D．信用合作社 2．期货公司面临双重代理关系，分别代表（ ）的利益。 A．客户 B．中国证监会 C．公司股东 D．广大人民 3．下列属于期货公司的主要职能的是（ ）。 A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．对客户账户进行管理，控制客户交易风险 C．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问 D．为客户管理资产．实现财富管理 4．期货公司可以从事的业务包括（ ）。 A．境内期货经纪业务 B．境外期货经纪业务 C．期货投资咨询 D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务 5．期货投资咨询业务是基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供（ ）等服务并获得合理报酬。 A．风险管理顾问 B．研究分析 C．交易咨询 D．资产管理 6．期货公司从事期货投资咨询业务时，期货公司及其从业人员不可以从事的行为包括（ ）。 A．向客户做获利保证 B．以市场传言为依据向客户提供期货投资咨询业务 C．对价格涨跌或市场走势作出确定性的判断 D．以牟利为目的向客户提供投资建议 7．与其他金融机构相比，下列关于期货公司的说法正确的是（ ）。 A．期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构 B．期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源 C．期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题 D．期货公司提供期货行情软件、交易系统及相关信息咨询服务，是投资者进行期货交易时不可或缺的环节 8．下列属于期货公司从事资产管理业务的投资范围的是（ ）。 A．期货、期权及其他金融衍生品 B．股票、债券、证券投资资金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券 C．中国证监会认可的其他投资品种 D．购买国外房地产 9．下列关于期货公司的功能的说法，正确的是（ ）。 A．期货公司作为衔接场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，降低了期货市场的交易成本 B．期货公司可以降低期货交易中信息不对称程度 C．期货公司可以高效率地实现转移风险的职能，并通过结算环节防范系统性风险的发生 D．期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能 10．下列部门中属于期货公司治理机构的组成部门的是（ ）。 A．股东会 B．董事会 C．监事会 D．经理层、公司员工 11．期货公司独立性要求的具体要求是（ ）。 A．经营独立 B．管理独立 C．服务独立 D．股权独立 12．下列关于完善期货公司治理结构的说法中，正确的是（ ）。 A．期货公司与控股股东、实际控制人之间要保持独立性 B．设定期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务 C．设立董事会和监事会 D．设立首席风险官 13．期货公司首席风险官发现违法违规行为时，需要向（ ）机构汇报。 A．股东大会 B．董事会 C．住所地中国证监会派出机构 D．员工大会 14．期货公司风险管理制度主要体现在（ ）。 A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度。建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准 B．期货公司应当严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实信息 C．期货公司应当建立独立的风险管理系统，规范、完善的业务操作流程和风险管理制度 D．期货公司需要设立首席风险官 15．期货公司对营业部的管理的“四统一”政策是（ ）。 A．统一结算、统一风险管理 B．统一资金调拨、统一财务管理和会计核算 C．统一结算、统一人员招聘 D．统一资金调拨、统一保证金收取 16．证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。 A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息和交易设施 C．中国证监会规定的其他服务 D．收取客户佣金 17．期货交割仓库的日常业务分为（ ）。 A．商品入库 B．商品保管 C．商品检疫、消毒 D．商品出库 18．对于期货交割仓库，属于禁止行为的有（ ）。 A．出具虚假仓单 B．违反国家规定参与期货交易 C．限制交割商品的入库、出库 D．泄露与期货相关的商业秘密 19．下列结构中．属于期货中介与服务机构的有（ ）。 A．期货公司、期货介绍经纪商 B．保证金安全存管银行、交割仓库 C．中国证监会、会计师事务所 D．律师事务所、资产评估机构 20．关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（ ）。 A．期货公司可根据需求设置不同规模的营业部 B．期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 C．实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算 D．期货公司对分支机构实行集中统一管理 21．关于期货公司的表述，正确的有（ ）。 A．为客户提供期货市场信息 B．为客户办理结算和交割手续 C．可根据客户指令代理买卖期货合约 D．代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织 22．关于期货居间人表述正确的有（ ）。 A．居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动 B．居间人从事居间介绍业务时，应客观、准确地宣传期货市场 C．居间人可以代理客户签交易账单 D．居间人与期货公司没有隶属关系 23．关于期货公司的表述，正确的有（ ）。 A．提供风险管理服务的中介机构 B．客户保证金风险是期货公司的重要风险源 C．属于非银行金融机构 D．具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系 三、判断题(正确的写A，错误的写B。不选、错选均不得分) 1．信用合作社属于银行类金融机构。（ ） 2．期货公司的重要风险来源是客户的保证金。（ ） 3．期货公司是指代理客户进行期货交易的非营利性中介组织。（ ） 4．在我国．期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（ ） 5.期货公司从事资产管理业务的，需要由国务院期货监督管理机构颁发许可证。（ ） 6．期货经纪业务是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务，分为境内期货经纪业务和境外期货经纪业务。（ ） 7．期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得以虚假信息、市场传言为依据向客户提供服务，但是可以做出最低获利保证来吸引客户。（ ） 8．期货公司从事资产管理业务时，投资收益由客户享有，损失由客户和期货公司承担。（ ） 9．期货公司从事资产管理业务时，为了避嫌，不能够从事期货、期权投资。（ ） 10．期货公司及其从业人员从事资产管理业务时，接受客户委托的初始资金是没有门槛限制的。（ ） 11．期货公司从事期货投资咨询业务时，期货公司的员工可以代替公司收取报酬。（ ） 12．期货公司的成立，增加了市场层次，加大了期货市场的交易成本。（ ） 13．期货公司的出现，可以降低期货交易中的信息不对称程度。（ ） 14．《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则．建立并完善公司治理。（ ） 15．作为期货公司的控股股东或者实际控制人可以直接超越公司董事会或股东大会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（ ） 16．根据期货公司管理的独立性要求，期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时．不允许相互通知，以免干扰期货公司的正常运营。（ ） 17．期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。（ ） 18．期货交易过程中，当客户保证金不足时，可以给客户透支交易。（ ） 19．期货公司的分支结构可以通过和其他公司进行合资来降低公司风险。（ ） 20．国际上，介绍经纪商必须是公司。（ ） 21．在我国，证券公司不允许充当介绍经纪商。（ ） 22．目前，我国对券商介绍经纪商仍然实行行政审批，不经监管机构允许不可以从事相关服务。（ ） 23．证券公司可以充当期货公司的介绍经纪商，但是，期货公司不能是证券公司的介绍经纪商。（ ） 24．期货居间人属于期货公司的人员，是期货公司订立期货经纪合同的当事人。（ ） 25．期货公司的在职人员在空闲时，可以作为本公司和其他期货公司的居间人。（ ） 26．期货交易所有权对期货保证金存管银行的期货结算业务进行监督。（ ） 27．成为期货交易所的指定交割仓库只需要申请就可以，7日后自动生效。（ ） 28．期货交割仓库的期货商品和普通商品一样，享有相同的出货权利。（ ） (责任编辑：admin) |