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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。

（九）基金的融资融券

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

（十）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（未经审计）。

1.报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

号 （%）

1 权益投资 772,186,137.5788.36

- 其中：股票 772,186,137.5788.36

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 44,010,390.40 5.04

- 其中：债券 44,010,390.40 5.04

- 资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

- 其中：买断式回购的买入返售金融 - -

资产

7 银行存款和结算备付金合计 45,655,976.49 5.22

8 其他资产 12,099,572.62 1.38

9 合计 873,952,077.08100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例

码 (%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 563,977,624.2169.06

C 制造业 208,201,935.3225.49

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 6,578.04 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

- 合计 772,186,137.5794.55

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

1 603799 华友钴业 2,059,702 81,131,661.78 9.93

2 601899 紫金矿业 17,368,094 79,719,551.46 9.76

3 000975 银泰黄金 5,708,744 77,696,005.84 9.51

4 603993 洛阳钼业 17,593,000 76,705,480.00 9.39

5 600489 中金黄金 8,960,026 75,981,020.48 9.30

6 002155 湖南黄金 9,609,801 75,821,329.89 9.28

7 600547 山东黄金 2,320,317 75,688,740.54 9.27

8 600612 老凤祥 1,559,684 74,256,555.24 9.09

9 000603 盛达资源 3,600,400 53,969,996.00 6.61

10 002237 恒邦股份 3,739,014 52,495,756.56 6.43

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 44,010,390.40 5.39

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

- 其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 44,010,390.40 5.39

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称 数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 019611 19 国债 01439,840 44,010,390.40 5.39

注：本基金本报告期末仅持有以上债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

11.投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 701,654.71

2 应收证券清算款 2,662,730.47

3 应收股利 -

4 应收利息 976,177.99

5 应收申购款 7,759,009.45

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 12,099,572.62

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序 股票代 股票名 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比 流通受限情

号 码 称 （元） 例（%） 况说明

1 603799 华友钴 81,131,661.78 9.93 并购重组

业

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

八、基金的业绩