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基金从业考试私募股权投资基金知识点精选汇总(最新发布)(5)

(五)、投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;(六)募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。

52、私募基金风险评级?

募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。

53、私募基金风险评级的应用?

募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。

54、私募基金推介材料的要求?

募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险,确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的,应当向投资者特别说明。

55、私募基金推介材料应包含的内容?

私募基金推介材料内容包括但不限于:

(一)、私募基金的名称和基金类型;

(二)、私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息;

(三)、中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息);

(四)、私募基金托管情况(如无,应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),是否聘用投资顾问等;

(五)、私募基金的外包情况;

(六)、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况;

(七)、私募基金收益与风险的匹配情况;

(八)、私募基金的风险揭示;

(九)、私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息;

(十)、投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等);

(十一)、私募基金承担的主要费用及费率;

(十二)、私募基金信息披露的内容、方式及频率;

(十三)、明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;

(十四)、私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的,应当明确说明入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙企业法》或《公司法》,合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致,以书面形式订立。申请设立合伙企业、公司或变更合伙人、股东的,并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续;

(十五)、中国基金业协会规定的其他内容。

56、推介私募基金不得通过哪些媒体渠道?

募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金:

(一)、公开出版资料;

(二)、面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;

(三)、海报、户外广告;

(四)、电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;

(五)、公共、门户网站链接广告、博客等;

(六)、未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;

(七)、未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;

(八)、未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介;

(九)、法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

57、签署基金合同前的准备工作?

在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书。

58、风险揭示书的内容?

风险揭示书的内容包括但不限于:

(一)、私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等;

(二)、私募基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等;

(三)、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

59、募集机构应要求投资者提供哪些文件材料?

募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。

60、合格投资者的确认程序?

募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

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