2018基金从业法律法规第四章高频考点：第四节对公开募集基金活动的监管
时间:2017-10-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
第四节 对公开募集基金活动的监管
（一）公开募集基金的注册 1.注册制度 （1）对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查，应当经证监会注册。 （2）公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。 2.基金注册的申请 （1）基金注册申请提交文件： ①申请报告； ②基金合同草案； ③基金托管协议草案； ④招募说明书草案； ⑤律师事务所出具的法律意见书； ⑥证监会规定提交的其他文件。 （2）公开募集基金的基金合同应当包括内容： ①募集基金的目的和基金名称； ②管理人、托管人的名称和住所； ③基金的运作方式； ④封基的基金份额总额和基金合同期限，或者开基的最低募集份额总额； ⑤确定基金份额发售日期、价格和费用的原则； ⑥份额持有人、管理人和托管人的权利、义务； ⑦份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则； ⑧基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式； ⑨基金收益分配原则、执行方式； ⑩管理人、托管人报酬的提取、支付方式与比例； ⑪与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式； ⑫基金财产的投资方向和投资限制； ⑬基金资产净值的计算方法和公告方式； ⑭基金募集未达到法定要求的处理方式； ⑮基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式； ⑯争议解决方式； ⑰当事人约定的其他事项。 （3）基金招募说明书应当包括下列内容： ①基金募集申请的准予注册文件名称和注册曰期； ②基金管理人、基金托管人的基本情况； ③基金合同和基金托管协议的内容摘要； ④基金份额的发售日期、价格、费用和期限； (责任编辑：admin) |