考呗网:一起考呗移动版

考呗网 > 证券从业资格 > 历年真题 > 证券基础知识 >

创业板基础知识(最新发布)(8)

相对主板我国创业板退市制度更为严格,也更加市场化,主要体现在以下几个方面:
  
一是直接退市,不再像主板要求必须进入代办股份转让系统,创业板公司实施直接退市,退市后如符合代办股份转让系统条件,可自行委托主办券商向中国证券业协会提出在代办股份转让系统进行股份转让的申请。

34.创业板公司申请股票在深交所上市需符合哪些条件?

创业板公司首次公开发行的股票申请在深交所上市应当符合下列条件:
   (
)股票已公开发行;
   (
)公司股本总额不少于3000万元;
   (
)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过四亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;
   (
)公司股东人数不少于200人;
   (
)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;
   (
)深交所要求的其他条件。

35.创业板市场实行股份全流通吗?在股份限售方面是如何规定的?

创业板也像主板一样实行全流通,但为了保持公司股权与经营权的稳定,同时满足股东适当的退出需求,创业板有针对性的、有区分的对上市后的相关股份提出了限售要求,具体为:
  
(一)对控股股东、实际控制人所持股份,要求其承诺自发行人股票上市之日起满三年后方可转让。
  
(二)对于其他股东所持股份,如果属于在发行人向证监会提出首次公开发行股票申请前六个月内(以中国证监会正式受理日为基准日)进行增资扩股的,自发行人股票上市之日起十二个月内不能转让,并承诺:自发行人股票上市之日起十二个月到二十四个月内,可出售的股份不超过其所持有股份的50%;二十四个月后,方可出售其余股份。
  
(三)对于前述两类股东以外的首次公开发行前其他股东所持股份,按照《公司法》的规定,需自上市之日起满一年后方可转让。

深交所提醒您:一定要了解全流通市场环境下对限售股份的有关规定,而且要密切关注有关限售股份解禁的情况,特别是关注大股东、实际控制人和核心人员所持有股份的变动情况,做到心中有数,审慎投资。

 

36.开通创业板市场交易具体要经过哪些流程?

投资者申请参与创业板市场的流程大致分为四步:

  第一步,投资者应尽可能了解创业板的特点、风险,客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否申请开通创业板市场交易。

  第二步,投资者通过网上或到证券公司营业场所现场提出开通创业板市场交易的申请。

  第三步,投资者在提出开通申请后,应向证券公司提供本人身份、财产与收入状况、风险偏好等基本信息。证券公司将据此对投资者的风险承担能力进行测评,并将测评结果告知投资者,作为投资者判断自身是否适合参与创业板交易的参考。

  如果风险测评结果显示投资者的风险承受能力较弱,不适合参与创业板交易,投资者应当审慎考虑是否直接参与创业板交易或者选择通过购买投资基金等方式间接参与。

  第四步,投资者在证券公司经办人员的见证下,需按照要求到证券公司的营业部现场签署风险揭示书(未具备两年交易经验的投资者还应抄录“特别声明”)。证券公司完成相关核查程序后,在规定时间内为投资者开通创业板市场交易。

(责任编辑:admin)