2017全国证券从业人员资格考试最新真题(一)
时间:2017-03-17 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 全国证券从业人员资格考试最新真题(一) 《金融市场基础知识》 一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．1988年以前，我国国债采用( )方式发行。 A．通过商业银行销售 B．通过邮政储蓄柜台销售 C．行政分配 D．承购包销 2．QFⅠⅠ制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 3．( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。 A．1984 B．1986 C．1987 D．1990 4．( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．证券业协会 5．狭义的有价证券指的是( )。 A．商品证券 B．货币证券 C．金融证券 D．资本证券 6．中央银行参与货币市场的主要目的是( )。 A．实现货币政策目标 B．进行短期融资 C．实现合理投资组合 D．取得佣金收入 7．中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。 A．银行的银行 B．发行的银行 C．政府的银行 D．市场的银行 8．中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。 A．套期保值 B．投融资 C．公开市场 D．营利性 9．注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是( )。 A．A股 B．S股 C．B股 D．L股 10．资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。 A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20 11．整个证券市场的核心是( )。 A．证券发行人 B．证券交易所 C．中国证监会 D．国务院 12．证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。 A．证券实名制 B．货银对付的交收制度 C．净额结算制度 D．统一结算制度 13．证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 A．证券投资者 B．发行人 C．上市公司 D．资信评级机构 14．证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。 A．保护基金 B．投资基金 C．开放式基金 D．封闭式基金 15．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。 A．代销方式 B．承销方式 C．包销方式 D．直销方式 16．可转换债券的回售条件一般是( )。 A．公司股份在一段时间内连续偏离转换价格 B．公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C．公司股价在一段时问内连续低于转换价格达到一定幅度 D．公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 17．下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。 A．债券和股票都属于有价证券 B．债券和股票的收益率是相互影响的 C．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是无期证券 18．下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。 A．在性质上属于企业法人 B．其法律责任有自身承担 C．设立分公司，应当经中国证监会批准 D．证券营业部属于证券公司分公司 19．下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。 A．具有满足业务需要的技术系统 B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员 20．下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是( )。 A．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度 B．证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务 C．期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则 D．证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离 21．设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。 A．20 B．40 C．30 D．10 22．设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的营利为人民币( )元。 A．157．5 B．192．5 C．307．5 D．500．0 23．申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。 A．300 B．500 C．100 D．200 24．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。 A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 25．深市投资者若要转托管需在买人成交的( )日交收过后才能办理。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 26．关于债券的票面价值，下列说法中正确的是( )。 A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B．票面金额定得较小，发行成本也就较小 C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 27．经济体系的基本功能是通过( )，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。 A．调节市场经济 B．配置稀缺资源 C．控制物价水平 D．实现经济增长 28．国家股股利收入依法纳入( )经营预算，并根据国家有关规定安排使用。 A．国有资产 B．中央财政 C．地方财政 D．个人资产 29．国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为( )。 A．赤字国债 B．特别债券 C．国家建设债券 D．重点建设债券 30．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指( )。 A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券 31．( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。 A．中国证券业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证券监督管理委员会 D．中国证券登记结算有限责任公司 32．( )依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国保监会 D．财政部 33．( )有“国民经济晴雨表”之称。 A．主板市场 B．创业板市场 C．三板市场 D．四板市场 34．( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。 A．中国证券业协会 B．中国证券监督管理委员会 C．国务院 D．国家发展和改革委员会 35．( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。 A．发行的银行 B．政府的银行 C．银行的银行 D．人民的银行 36．证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是( )。 A．时间优先 B．价格优先 C．价格优先、时间优先 D．时间优先、价格优先 37．证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过( )。 A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月 38．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )。 A．30亿元 B．40亿元 C．60亿元 D．100亿元 39．通常把盈利水平高的公司股票称为( )。 A．绩优股 B．高增长型股票 C．蓝筹股 D．红筹股 40．证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A．独立性 B．客观性 C．公正性 D．一致性 41．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。 A．其他基金份额 B．一篮子股票 C．股票和债券 D．现金 42．投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。 A．增值税 B．佣金 C．过户费 D．印花税 43．推动同业拆借市场形成发展的根本原因是( )。 A．存款准备金制度 B．再贴现政策 C．公开市场政策 D．存款派生机制 44．外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有( )。 A．或然性 B．不确定性 C．相对性 D．隐藏性 45．资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。 A．股票融资 B．债券融资 C．证券融资 D．金融机构融资 46．基金管理人由依法设立的( )担任。 A．商业银行 B．证券公司 C．信托投资公司 D．基金管理公司 47．基金管理人与托管人之间是( )的关系。 A．相互依赖 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡 48．基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的( )。 A．5％ B．10％ C．30％ D．5000 49．基金管理人作为受托人，必须履行( )。 A．诚信义务 B．保密义务 C．信息披露义务 D．诚实义务 50．基金托管费是支付给( )的费用。 A．基金托管人 B．基金管理人 C．证券监督管理机构 D．基金持有人 二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．中央银行主要通过( )途径为商业银行充当最后贷款人。 Ⅰ．票据再贴现 Ⅱ．票据再质押 Ⅲ．抵押再贷款 Ⅳ．票据再抵押 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅣ 2．注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。 Ⅰ证券投资咨询业务 Ⅱ．财务顾问业务 Ⅲ．证券经纪业务 Ⅳ．证券自营业务 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢ D．D．ⅠⅣ 3．资产证券化的有关当事人包括( )。 Ⅰ．发起人 Ⅱ．信用增级机构 Ⅲ．承销人 Ⅳ．特定目的机构或特定目的受托人 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ D．ⅠⅣ 4．下列能影响股价变动的因素有( )。 Ⅰ．政治因素 Ⅱ．人为操纵因素 Ⅲ．制度因素 Ⅳ．心理因素 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅣ 5．以下属于证券投资基金特点的有( )。 Ⅰ集合理财，专业管理 Ⅱ．组合投资，分散风险 Ⅲ．利益共享，风险共担 Ⅳ．独立托管，保障安全 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅣ 6．证券业从业人员诚信信息的用途有( )。 Ⅰ．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 Ⅱ．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 Ⅲ．作为证券从业机构招聘人员的参考 Ⅳ．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 A．ⅠⅢ B．Ⅰ Ⅳ C．ⅡⅢⅣ D．ⅡⅣ 7．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。 Ⅰ．从业人员的资格管理 Ⅱ．从业人员的后续职业培训 Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ．对会员单位制定业务指引 A．ⅠⅡⅢⅣ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅣ 8．证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥的作用包括( )。 Ⅰ．资源分配 Ⅱ．促进众多公司以重组方式发展壮大 Ⅲ．提供投资工具 Ⅳ．为投资者提供无差异的投资选择 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅣ 9．政策性银行金融债券发行申请应包括( )等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。 Ⅰ．发行数量 Ⅱ．期限安排 Ⅲ．竞价方式 Ⅳ．发行方式 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 10．政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在( )。 Ⅰ．代理国库 Ⅱ．代理政府债券发行 Ⅲ．为政府融通资金 Ⅳ．外汇头寸调节 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 11．证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。 Ⅰ．信托投资公司 Ⅱ．基金管理公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．律师事务所 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 12．证券交易程序中，开户包括开立( )。 Ⅰ证券账户 Ⅱ．资金账户 Ⅲ．存款账户 Ⅳ．交易账户 A．ⅠⅢⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡ 13．证券交易所的组织形式大致可以分为( )。 Ⅰ．股份制 Ⅱ．公司制 Ⅲ．合伙制 Ⅳ．会员制 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 14．证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )。 Ⅰ．口头报价 Ⅱ．书面报价 Ⅲ．电脑报价 Ⅳ．电话报价 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅡⅣ 15．我国的证券发行制度有( )。 Ⅰ．证券发行注册制度 Ⅱ．证券发行核准制度 Ⅲ．证券发行上市保荐制度 Ⅳ．发行审核委员会制度 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢⅣ D．Ⅱ Ⅳ 16．记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写( )的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。 Ⅰ应急投标书 Ⅱ．应急招标书 Ⅲ．应急申请书 Ⅳ．应急意见书 A．ⅠⅡ B．Ⅰ Ⅲ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 17．与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在( )。 Ⅰ远期合同交易买卖双方必须签订远期合同 Ⅱ．远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔 Ⅲ．远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立 Ⅳ．远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 18．远期交易和期货交易的区别主要表现在( )。 Ⅰ．功能作用不同 Ⅱ．信用风险不同 Ⅲ．保证金制度不同 Ⅳ．交易对象不同 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢⅣ 19．在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 20．在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括( )。 Ⅰ．价格优先原则 Ⅱ．时间优先原则 Ⅲ．按比例分配原则 Ⅳ．数量优先原则 A．ⅠⅡ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅢ 21．下列属于政府机构直接融资方式的有( )。 Ⅰ．财政资本金投入而获得的股权收益 Ⅱ．由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入 Ⅲ．获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券 Ⅳ．向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 22．享有优先认股权的股东可以( )。 Ⅰ行使此权利来认购新发行的普通股票 Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票 Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效 A．Ⅰ Ⅳ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 23．新一代的经济思维对经济危机的启示有( )。 Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制 Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制 Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资 Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 24．信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括( )。 Ⅰ．信托关系人 Ⅱ．信托委托人 Ⅲ．信托受托人 Ⅳ．信托受益人 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢⅣ 25．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。 Ⅰ．行业或产业竞争结构 Ⅱ．抗外部冲击的能力 Ⅲ．经济周期循环 Ⅳ．行业估值水平 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 26．下列关于市场风险特点的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 Ⅱ．种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 Ⅲ．常常是其他金融风险的驱动因素 Ⅳ．相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢⅣ 27．最早出现的证券交易机构是由外商开办的( )。 Ⅰ上海股份公所 Ⅱ．上海众业公所 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．上海华商证券交易所 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡ D．ⅡⅢⅣ 28．下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营 机构 Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ．1990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业 Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ 29．下列关于限价委托的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券 Ⅱ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券 Ⅲ．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券 Ⅳ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ 30．下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 Ⅱ．用于转移或防范信用风险 Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具 Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ 31．我国证券公司的主要业务包括( )。 Ⅰ．担保业务 Ⅱ．证券承销与保荐业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券自营 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 32．我国证券公司的组织形式可以是( )。 Ⅰ有限责任公司 Ⅱ．无限责任公司 Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．合伙企业 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 33．我国证券公司短期融资券( )。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 34．我国证券公司监管制度主要包括( )。 (责任编辑：admin) |