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2017年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练卷(二)

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、按（　）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

A 、 交易金额 B 、 交易场所 C 、 账户用途 D 、 投资者种类

 

答案： B

解析：按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

2、（　）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A 、 ETF B 、 QDII基金 C 、 LOF D 、 保本基金

 

答案： B

解析：QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

3、独立存在的金融合约是（　）。

A 、 嵌入式衍生工具 B 、 交易所交易的衍生工具 C 、 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具 D 、 独立衍生工具

 

答案： D

解析：独立衍生工具是指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等。

4、（　）不属于已上市流通股份。

A 、 B股 B 、 H股 C 、 募集法人股份 D 、 公司职工股

 

答案： C

解析：已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股；②境内上市外资股，即B股；③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股；④其他。

5、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（　）。

A 、 40％ B 、 50％ C 、 60％ D 、 70％

 

答案： B

解析：1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的50％。

6、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（　）。

A 、 资金募集和证券交付 B 、 证券创设和证券交付 C 、 证券创设、资金募集和证券支付 D 、 证券登记和资金募集

 

答案： D

解析：证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。

7、上证A股指数的基期指数为（　）点。

A 、 10 B 、 50 C 、 100 D 、 150

 

答案： C

解析：上证A股指数以1990年12月19日为基期，设基期指数为100点，以全部上市的A股为样本，以市价总值加权平均法编制。

8、保险公司次级定期债务是指（　）。

A 、 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 B 、 保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 C 、 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务 D 、 保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务

 

答案： A

解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

9、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　）。

A 、 欧式期权 B 、 美式期权 C 、 修正美式期权 D 、 奇异型期权

 

答案： D

解析：除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。

10、根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　）。

A 、 5％ B 、 10％ C 、 13％ D 、 15％

 

答案： B

解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％。