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【参考答案】B

3.客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（ ）

Ⅰ、调高相关警戒指标

Ⅱ、调高相关平仓指标

Ⅲ、调高融资利率

Ⅳ、调高融券费率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】D

4.关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征，下列表述正确的是（ ）

Ⅰ、本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度

Ⅱ、本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为

Ⅲ、本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪

Ⅳ、本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】A

5.某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（ ）为其承销。

Ⅰ、主承销的公司

Ⅱ、参与承销的证券公司

Ⅲ、作为财务顾问的证券公司

Ⅳ、作为投资咨询机构的证券公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【参考答案】 D

6.财务顾问应当做好持续督导工作，须检查（ ）。

Ⅰ、并购重组是否按计划实施

Ⅱ、并购重组是否达到预期目标

Ⅲ、并购重组实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异

Ⅳ、并购重组是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ (责任编辑：admin)