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1.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（　）报告签署确认意见。

A.季度

B.年度

C.月度

D.半年度

【参考答案】B

2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（　）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

A.3%

B.5%

C.30%

D.10%

【参考答案】B

3.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程

B.董事会决议

C.发起人协议

D.股东大会决议

【参考答案】A

4.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）

A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意

C.发行人应当提交上市公告书

D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告

【参考答案】D

5.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

A.5%

B.10%

C.3%

D.1%

【参考答案】A

6.证券公司将自有资金投资于（　），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格

A.权证

B.上市股票

C.国债

D.债券基金

【参考答案】C

7.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（　）

A.撤销任职资格或证券从业资格

B.罚款 (责任编辑：admin)