2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题（5）(4)
时间:2018-12-26 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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A、交易金额不低于500万元人民币 B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币 C、交易金额不低于100万元人民币 D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 【正确答案】D 【专家解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 13、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。 A、各证券公司 B、新股发行人 C、证券交易所 D、证券登记结算公司 【正确答案】C 【专家解析】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。 14、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则( )。 A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收 B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收 C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收 D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收 【正确答案】D 【专家解析】考察买断式回购到期购回结算业务流程。 15、证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。 A、理财产品 B、有价证券 C、企业债券 D、基金份额 【正确答案】D 【专家解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 (责任编辑：admin) |