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　　【正确答案】C

　　【专家解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国，中小板的市场代码是以002开头的。

　　9、( )是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　【正确答案】C

　　【专家解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　10、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是( )。

　　A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统

　　B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用

　　C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证

　　D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

　　【正确答案】B

　　【专家解析】配股发行不向投资者收取手续费。

　　11、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括( )。

　　A、保持独立、客观

　　B、建立和完善投资对象备选库制度

　　C、建立严密的研究工作业务流程

　　D、建立研究与交易之间的交流制度

　　【正确答案】D

　　【专家解析】应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

　　12、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。 (责任编辑：admin)