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　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

　　(15) 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )

　　为成交价。

　　A、可实现最大成交量的价格

　　B、在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

　　C、使未成交量最小的申报价格

　　D、中间价

　　参考答案：B

　　参考解析：集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。如有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价。

　　(16) 托管费通常按照基金资产( )的一定比率计算。

　　A、净值

　　B、总值

　　C、市场价值

　　D、公允价值

　　参考答案：A

　　参考解析：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　(17) 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。

　　A、股票发行溢价

　　B、接受的赠与

　　C、资产增值

　　D、因合并而接受其他公司资产净额

　　参考答案：A

　　参考解析：股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

　　(18) 扣除通货膨胀影响后的利率称为( )。

　　A、公定利率 (责任编辑：admin)