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(11) 指数基金比较适合于下列( )的资金投资。

　　A、 社会闲散资金

　　B、 对冲基金

　　C、 激进的投资者

　　D、 社保基金

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，

　　特别适合于社保基金等金额较大、风险承受能力较低的资金投资。

　　(12) 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

　　A、 B股

　　B、 H股

　　C、 A股

　　D、 N股

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，

　　对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

　　(13)某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。

　　A、 优先股股东、债权人、普通股股东

　　B、 债权人、优先股股东、普通股股东

　　C、 优先股股东、普通股股东、债权人

　　D、 普通股股东、债权人、优先股股东

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，

　　优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，

　　优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，

　　但一般是按优先股票的面值清偿。

　　(14) 下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是( )。

　　A、 资金使用方向

　　B、 债券发行的数量

　　C、 市场利率变化

　　D、 债券的变现能力

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：①资金使用方向;②

　　市场利率变化;③债券的变现能力。

　　(15) 一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。

　　A、 多于

　　B、 少于

　　C、 等于

　　D、 不是

　　参考答案：A

　　参考解析： 一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。

　　(16) 下列属于财政政策工具的是( )。

　　A、 公开市场业务

　　B、 税收

　　C、 再贴现

　　D、 存款准备金

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　财政政策是一国政府为了实现一定的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指

　　导原则及其相应的措施。财政政策可以运用的工具主要有税收、政府支出和政府债券。

　　选项A、C、D均属于中央银行的货币政策工具。

　　(17) ( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、

　　信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A、 基金托管人

　　B、 基金管理人

　　C、 基金份额持有人

　　D、 基金营销人员

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，

　　在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、

　　资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　(18)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，

　　由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。

　　A、 3万元以下

　　B、 1万元以上3万元以下

　　C、 1万元以上5万元以下

　　D、 5万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，

　　由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，

　　由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(19) 深证成分股指数包括( )个成分股。

　　uc2所A、 10

　　B、 20

　　C、 30

　　D、 40

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　深证成分股指数由深圳证券交易所编制，

　　通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40

　　家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，

　　采用加权平均法编制而成。

　　(20) 相对其他类型的金融风险而言，( )的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A、 市场风险

　　B、 汇率风险

　　C、 购买力风险

　　D、 利率风险

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　市场风险具有以下特点：①主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。

　　②种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。③

　　常常是其他金融风险的驱动因素。④相对其他类型的金融风险而言，

　　市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。