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　单选题

　　(1) 下列说法错误的是( )。

　　A、 注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

　　B、发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、

　　完整性和可靠性承担法律责任

　　C、 证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

　　D、实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　选项D，实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，

　　但无法保证发行的证券资质优良、价格适当。

　　(2) 结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的( )成交价作为当日结算价。

　　A、 平均

　　B、 最高

　　C、 最低

　　D、 最末

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度，

　　就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，

　　与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

　　(3) 国际开发机构人民币债券在( )发行。

　　A、 亚洲市场

　　B、 中国境内

　　C、 日本以外的亚洲市场

　　D、 全球

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、

　　约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

　　(4) 下列关于债券票面要素的说法，正确的是( )。

　　A、 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

　　B、 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

　　C、 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

　　D、 流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：①资金使用方向;②

　　市场利率变化;③债券变现能力。债券票面利率与债券的期限有关：一般来说，

　　期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;

　　而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。不过，

　　债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受其他因素的影响，

　　所__________以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。

　　(5) 开放式基金的利润分配应当采用( )方式。

　　A、 分配现金

　　B、 分配基金份额

　　C、 分配股票

　　D、 分配债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 开放式基金的利润分配应当采用分配现金方式。

　　(6) 以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。

　　A、 短期国债

　　B、 流通国债

　　C、 非流通国债

　　D、 中期国债

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，

　　也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。

　　以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，

　　故有时被称为储蓄债券。

　　(7) 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附息国债属于( )。

　　A、 国家重点建设债券

　　B、 财政债券

　　C、 长期建设国债

　　D、 特别国债

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第30次会议审议通过，

　　并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。

　　该国债为记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，

　　向四大国有商业银行定向发行700亿元特别国债，

　　所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

　　(8) ( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A、 流动性风险

　　B、 操作风险

　　C、 经营风险

　　D、 信用风险

　　参考答案：A

　　参考解析： 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　(9) 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为( )，每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

　　A、 0.01%

　　B、 0.03%

　　C、 0.05%

　　D、 0.1%

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　在地方政府债券的发行与承销的招标方式中，投标标位变动幅度为0.01%。

　　每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位，无须连续投标。

　　(10)国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，

　　其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )以上。

　　A、 3亿美元

　　B、 5亿美元

　　C、 8亿美元

　　D、 10亿美元

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：①财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上;②已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上;③所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。