2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(16)
时间:2017-04-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 12．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是( )。 Ⅰ．有安全保管基金财产的条件 Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ．设有专门的基金托管部门 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 13．公司经营状况的好坏．可以从( )来分析。 Ⅰ．公司治理水平 Ⅱ．公司管理层质量 Ⅲ．公司规模 Ⅳ．公司合并 A．ⅠⅡⅢ B．ⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 14．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有( )等权利。 Ⅰ．依据规定要求召开基金份额持有人大会 Ⅱ．分享基金财产收益 Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额 Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 15．2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。 Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 Ⅱ．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ 16．上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 Ⅰ．债券持有人 Ⅱ．流通股股东 Ⅲ．优先股股东 Ⅳ．非流通股股东 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 17．上市公司信息披露应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ．真实原则 Ⅱ．准确原则 Ⅲ．局部原则 Ⅳ．及时原则 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 18．上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ．与公司业务有关的企业、往来银行 Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 19．上证380指数样本股的选择主要考虑( )。 Ⅰ.营利能力 Ⅱ．成长性 Ⅲ．负债比率 Ⅳ．新兴行业的代表性 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 20．设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 Ⅰ. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．Ⅲ Ⅳ 21．下列关于股权分置改革的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2／3以上通过 Ⅱ．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股” Ⅲ．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让 Ⅳ．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 22．下列关于红筹股的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．红筹股不属于外资股 Ⅱ．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 Ⅲ．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 Ⅳ．红筹股属于境外上市外资股 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 23．下列关于货币乘数的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系 Ⅱ．货币乘数是一单位准备金所产生的货币量 Ⅲ．货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小’ Ⅳ．中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数反应 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 24．下列关于基金管理费的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 Ⅱ．基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用 Ⅲ．我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取 Ⅳ．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 25．下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有( )。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 Ⅱ．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为 Ⅳ．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 26．下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有( )。 Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅲ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅳ．通过专门账户经营运作 A．Ⅰ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅠⅢ (责任编辑：admin) |