2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(13)
时间:2017-04-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅰ．股票价值 Ⅱ．股票面值 Ⅲ．票面价值 Ⅳ．票面金额 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 34．与国内债券相比，国际债券具有( )特点。 Ⅰ．存在信用风险 Ⅱ．存在汇率风险 Ⅲ．发行规模大 Ⅳ．资金来源广 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C. ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 35．下列属于2006年以来资产证券化业务特点的有( )。 Ⅰ.发行规模大幅增长 Ⅱ．机构投资者范围增加 Ⅲ．二级市场交易活跃 Ⅳ．发起主体减少 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 36．证券评级业务的评级对象包括( )。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券 Ⅱ．中国证监会依法核准发行的资产支持证券 Ⅲ．在证券交易所上市交易的债券 Ⅳ．在证券交易所上市交易的资产支持证券 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 37．证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段，对证券市场进行干预。 Ⅰ.罚款 Ⅱ．利率政策 Ⅲ．税收政策 Ⅳ．公开市场业务 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 38．证券市场监管的重点内容有( )。 Ⅰ.对证券发行及上市的监管 Ⅱ．对交易市场的监管 Ⅲ．对上市公司的监管 Ⅳ．对证券经营机构的监管 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 39．证券市场监管应当坚持( )的原则。 Ⅰ．依法管理 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．“三公” Ⅳ．监督与自律相结合 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．Ⅱ Ⅳ 40．证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。 Ⅰ．股票 Ⅱ．基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．衍生产品 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 41．在经济生活中，常见的非保险风险转移有( )。 Ⅰ．租赁 Ⅱ．互助保证 Ⅲ．保险合同 Ⅳ．基金制度 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 42．下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。 Ⅰ.美国称“共同基金” Ⅱ．英国称“单位信托基金” Ⅲ．日本称“单位信托基金” Ⅳ．我国香港地区称“证券投资信托基金” A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡ 43．在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的( )以及其他资产管理机构。 Ⅰ.中国境外基金管理机构 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．上市公司 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡ 44．在我国基金份额持有人大会可以对( )等重大事项审议决定。 Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告 Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡ 45．在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。 Ⅰ.不可赎回优先股 Ⅱ．可转换优先股 Ⅲ．可赎回优先股 Ⅳ．不可转换优先股 A．ⅠⅡⅣ B．Ⅰ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡ 46．中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。 Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ．有关媒体，经证实后予以记录 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢ Ⅳ 47．中国资本市场体系的主板市场包括( )。 Ⅰ．香港联合交易所 Ⅱ．深圳证券交易所 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．台湾证券交易所 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅢ Ⅳ 48．《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。 Ⅰ.5亿元人民币 Ⅱ．1亿元人民币 Ⅲ．5000万元人民币 Ⅳ．3000万元人民币 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅢ Ⅳ 49．中央银行的主要职能包括( )。 Ⅰ．发行的银行 Ⅱ．政府的银行 Ⅲ．银行的银行 Ⅳ．流通的银行 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅢ Ⅳ 50．中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是( )。 Ⅰ．再贴现率 Ⅱ．存款准备金率 Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅢ Ⅳ 全国证券从业人员资格考试上机题库(四) 《金融市场基础知识》 一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．( )目标是中央银行货币政策的首要目标。 A．稳定物价 B．充分就业 C．促进经济增长 D．平衡国际收支 2．( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。 A．1949 B．1979 C．1984 D．1990 3．一般来说，金融工具的流动性与偿还期( )。 A．成正比关系 B．成反比关系 C．成线性关系 D．无确定关系 4．( )，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。 A．1948年12月 B．1983年9月 C．1984年12月 D．1986年1月 5．( )的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。 (责任编辑：admin) |