2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(5)
时间:2018-03-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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A.30% B.50% C.70% D.90% 正确答案是：C 解析 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。 27、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )以上的，应予追诉。 A.150万元 B.100万元 C.30万元 D.50万元 正确答案是：B 解析 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。 28、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A.2/3 B.1/3 C.1/2 D.1/4 正确答案是：A 解析 《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过”。 29、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 A.30% B.20% C.35% D.25% 正确答案是：A 解析 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% 30、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。 A.2/3 B.1/3 C.1/2 D.3/4 正确答案是：A 解析 《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。” 31、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间()。 A.可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 B.可以在其他任何机构中从事证券业务 C.可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务 正确答案是：D 解析 被 中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他 任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定 后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 32、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )以下的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下 正确答案是：C (责任编辑：admin) |