2018年证劵从业资格考试证劵市场基本法律法规考前押题2(9)
时间:2018-03-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
|
B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 正确答案是：D， 解析 持有一种权益类证券的市值与其总的市值比例不超过5%，所以III错误，选择IV。自营权益类及证券衍生品的合计额不超过净资本的100%，所以II错误，选I。 52、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 I 国家对证券市场的管理制度 II 股东的合法权益 III 债权人的合法权益 IV 公众的合法权益 A.I、 II B.II 、III C.I、 II、 III、 IV D.III 、IV 正确答案是：C， 解析 欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。 53、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。 I. 发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 II. 发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 III. 募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 IV .募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 A.I 、II B.II、 III C.I 、III、 IV D.I、 II、 III 、IV 正确答案是：B， 解析 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。 54、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将( )记人其诚信档案。 I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的 A.I、 II B.I、 II 、IV C.II、 III、 IV D.I 、IV 正确答案是：B， 解析 中 国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会 采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差 异的。(3)中国证监会认定的其他事项。 55、证券公司从事证券经纪业务，错误的是()。 I 挪用客户资产 II 向客户介绍证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III 接受客户全权委托 IV 违背客户意愿 A.I、IV B.I、III C.I、III、IV D.I、II、III、IV 正确答案是：C， 解析 根 据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： (1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2) 侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而 决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失 作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投 资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争 揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 (责任编辑：admin) |