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　　D.非法人组织形式

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《公司法》和本法规定设立曲经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　16[单选题] 未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得(　　)罚款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 《基金法》第一百三十四条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　17[单选题] 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法，错误的是(　　)。

　　A.公司净资本符合中国证监会的规定

　　B.财务顾问主办人不少于3人

　　C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　参考答案：B

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;⑦具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于五人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　18[单选题] (　　)为自营业务的执行机构。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.投资决策机构

　　D.自营业务部门

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

　　19[单选题] 预先核准的公司名称保留期为(　　)个月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司登记管理条例》第十九条规定，预先核准的公司名称保留期为六个月。预先核准的公司名称在保留期内，不得用于从事经营活动，不得转让。

　　20[单选题] 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益、情节严重的，并处以(　　)的罚款。 (责任编辑：admin)