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　　A.董事会

　　B.董事会秘书

　　C.监事会

　　D.股东会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《公司法》第一百二十三条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

　　36[单选题] 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

　　37[单选题] 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_________的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__________以上通过。(　　)

　　A.30%;1/3

　　B.40%;1/3

　　C.30%;2/3

　　D.40%;2/3

　　参考答案：C

　　参考解析： 《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　38[单选题] 保荐代表人在(　　)个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保荐代表人在两个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计两次以上，中国证监会可六个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　39[单选题] 证券投资顾问或者证券分析师变更岗位的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起(　　)个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定，证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起十个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。 (责任编辑：admin)