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69.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。

Ⅰ.处5年以下有期徒刑

Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正确答案：B

解析：根据《刑法》的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

70.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。

Ⅰ.客户进行证券的申购

Ⅱ.客户提款

Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金

Ⅳ.客户支付企业所得税款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。71.发行人的董事、监事和高级管理人员应当符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，不可以有的情形包括( )。

Ⅰ.最近24个月内受到中国证监会行政处罚

Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责

Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责;③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

72.集合计划应当终止的情形有( )。

Ⅰ.计划存续期间，客户为1人

Ⅱ.计划存续期间，客户少于2人

Ⅲ.计划存续期满且不展期

Ⅳ.计划说明书约定的终止情形

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定，有下列情形之一的，集合计划应当终止：①计划存续期间，客户少于两人;②计划存续期满且不展期;③计划说明书约定的终止情形;④法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。

73.信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (责任编辑：admin)