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60.证券账户名称应当注明的内容有()。

Ⅰ.证券公司名称

Ⅱ.资产托管机构名称

Ⅲ.集合资产管理计划名称

Ⅳ.基金托管机构名称

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A61.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( ) 。

Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

62.根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。

Ⅰ.责令处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

Ⅳ.单处罚款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。

63.合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有( )。

Ⅰ.设有专门的资产托管部

Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

解析：合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有：①设有专门的资产托管部;②有足够的熟悉托管业务的专职人员。

64.下列关于责任追究的说法，正确的有( )。

Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼

Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 (责任编辑：admin)