2017证券从业考试金融基础知识重点：中介机构(11)
时间:2017-04-17 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| (四)禁止性行为 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： (1)代理委托人从事证券投资。 (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。 (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。 (5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 九、对资信评级机构从事证券业务的管理 (一)证券评级的对象 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务： (1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。 (2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外。 (3)上述前两项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。 (4)中国证监会规定的其他评级对象。 (二)申请证券评级业务许可的条件 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件： (1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。 (责任编辑：admin) |