11月证券《金融基础知识》真题考点：证券业协会职责（最新发布）
时间:2020-04-15 来源:网络整理 作者:佚名 点击:300次
为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《金融市场基础知识》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>
【真题考点】证券业协会职责 【考点解析】 中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责 (1)制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理; (2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册; (3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人 员的资质测试或胜任能力考试; (4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理; (5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理; (6)负责场外证券业务事后备案和自律管理; (7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。 【2019.11真题测试】 关于证券业协会职责的说法，正确的是( )。 I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 III.制定证券业执业标准和业务规范 IV.负责对上市公司股东名册进行登记 A.II、III、IV B.I、IV C.I、II、III、IV D.I、II、III 【正确答案】D 添加学霸君微信个人号【ks233wx17】，或加入QQ群：26606224( 编辑推荐 证券从业资格考试报名时间及入口||证券从业资格考试新手报考指南 2020年证券从业取证班视频解析新教材考点，助你突破60分！购课送收费题库（扩充章节题量+2套点题试卷）【核心考点讲解】【下载APP掌上刷题】
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