2018证券市场法律法规高频考点:证券投资咨询人员分类(最新发布)
时间:2018-04-04 来源:网络整理 作者:网络 点击:300次
导读:证券从业资格考试看书不懂?做题不会?233小编王佳荣老师讲解考试重点,浓缩精华考点,直击命题核心,免费试听王佳荣老师精讲班课程>> 证券免费题库:真题实战演练,必考点 相似题>>下载233小编证券从业APP 2018证券市场基本法律法规高频考点:证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定 证券投资咨询人员类别包括两种:专业证券投资咨询机构的咨询人员;证券经营机构研究部门的咨询人员。 证券投资咨询人员类别包括两种:专业证券投资咨询机构的咨询人员;证券经营机构研究部门的咨询人员。 证券投资咨询人员的申请条件: 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件: (1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。 (2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。 (3)具有中华人民共和国国籍。 (4)具有完全民事行为能力。 (5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。 (6)具有从事证券业务2年以上的经历。 (7)未受过刑事处罚。 (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。 (9)品行端正,具有良好的职业道德。 (10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件 高频考题 证券投资咨询人员可以分为( )。 I.专业证券投资咨询机构的咨询人员 II.证券经营机构研究部门的咨询人员 III.取得证券业从业资格证的人员 IV.证券公司负责人 A:I 、II B:III、 IV C:II、 III 、IV D:I、 II 、III 答案:C 解题思路:申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括:(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。 推荐阅读:金融市场基础知识三色笔记 证券市场基本法律法规三色笔记 2018证券从业取证班解密机考原题,零基础高效通关,报课送教辅+VIP题库(各科发布4套押题试卷)+三色考点,立即查看>>【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题>>】 (责任编辑:admin) |