考呗网：一起考呗移动版

导读：证券从业资格考试看书不懂？做题不会？233小编王佳荣老师讲解考试重点，浓缩精华考点，直击命题核心，免费试听王佳荣老师精讲班课程>>

证券免费题库：真题实战演练，必考点 相似题>>下载233小编证券从业APP

2018证券市场基本法律法规高频考点：证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

(一)一般性禁止行为

1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。

3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

4.从事与其履行职责有利益冲突的业务。

5.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。

高频考题

证券投资咨询人员可以分为( )。

I.专业证券投资咨询机构的咨询人员

II.证券经营机构研究部门的咨询人员

III.取得证券业从业资格证的人员

IV.证券公司负责人

A：I 、II

B：III、 IV

C：II、 III 、IV

D：I、 II 、III

答案：C

解题思路：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。

推荐阅读：金融市场基础知识三色笔记 证券市场基本法律法规三色笔记

2018证券从业取证班解密机考原题，零基础高效通关，报课送教辅+VIP题库（各科发布4套押题试卷）+三色考点，立即查看>>【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题>>】