证券市场基本法律法规考试必背数字篇（上）(4)
时间:2018-02-24 来源:未知 作者:admin 点击:300次
6.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。 7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万；对直接…处3~30万。 8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 9.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足100万的，处以10~100万；对直接…处3~30万。 10.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。 11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万；对直接…处3~10万。 (责任编辑：admin) |